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不定项选择题 国内某期货公司设有香港子公司,近年来受益于境外高利率环境的影响,取得了较好的经营业绩。为了防控风险,该期货公司的稽核监察部门近期对香港子公司进行了
A 直接接受境内个人委托,参与境外期货交易所的期货交易 B 基于境内外监管要求的差异,香港子公司实行独立的合规管理,未纳入母公司的合规管理体系 C 接受香港合格客户委托,通过转委托母公司的方式参与境内特定品种期货交易 D 变更香港子公司分管业务的副总经理,母公司未向境内监管机构报告
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不定项选择题 2023年5月,朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人,为提升营业部业绩,朱某经与营业部其他管理人员商议,作出以下决定: (一)为加强与营业部的大
A 第(一)项 B 第(二)项 C 第(三)项 D 第(四)项
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不定项选择题 某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关
A 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担 B 监管机构可以处罚陈某 C 期货公司承担相关赔偿责任 D 监管机构可以处罚期货公司
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不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是( )。
A 张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼 B 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的,张某可以直接起诉期货交易所 C 期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失 D 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
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不定项选择题 根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应当以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交量排名情况,以及其业务规定的其他信息,下列有关期货交易
A 未经期货交易所同意,任何单位和个人不得发布期货交易所行情,不得以商业目的使用 B 经许可使用交易信息的机构和个人,未经期货交易所同意,不得将该信息提供给其他机构和个人使用 C 期货交易所依法享有期货交易行情的权益 D 期货价格等行情信息由期货交易者享有专属权利
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不定项选择题 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。
A 李平在期货公司兼任合规部门负责人 B 期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议 C 董事会会议要求李平对总经理负责 D 李平在期货公司兼任财务部门负责人
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不定项选择题 某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为
A 从业人员不得以个人名义参与期货交易 B 从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C 从业人员应当抵制商业贿赂 D 从业人员应当保守交易者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
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不定项选择题 张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。
A 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 B 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告 C 为开发客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本 D 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险
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不定项选择题 自然人甲委托乙期货公司进行期货交易,以下有关甲下达交易指令的说法,正确的有( )。
A 甲可以以书面方式下达交易指令,但甲应当填写书面交易指令单 B 甲可以以计算机、互联网等委托方式下达交易指令,但甲应当以适当方式保存 C 甲可以以电话方式下达交易指令,但甲应当同步录音 D 甲以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
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不定项选择题 2015年9月10日,大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息,伙同x人员操纵“纤维板19
A 中国证监会依法查处黄某等人的违法行为过程中,发现违法行为涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须向公安机关移送 B 期货交割仓库有其业务和地位的便利条件,可能会了解和知悉与期货交易有关的商业秘密,这些商业秘密如果泄露出去,可能严重影响期货市场的正常运行,因此,期货交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 C 黄某等人利用信息优势共同操纵“纤维板1910合约”价格,违反了《期货和衍生品法》的有关规定,依法应当进行行政处罚,构成犯罪的还应按照操纵期货市场罪,依法追究刑事责任 D 期货交割仓库违规参与期货交易,可以凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位,有条件影响甚至控制期货市场价格,进而影响期货市场的正常运行,因此,严禁期货交割仓库违反国家有关规定参与期货交易
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