多选

不定项选择题 2015年9月10日,大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息,伙同x人员操纵“纤维板1910合约”价格,并且获利231万元。对此,中国证监会依法对黄某等人罚款合计693万元。关于该案件,以下说法正确的是( )。

A 中国证监会依法查处黄某等人的违法行为过程中,发现违法行为涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须向公安机关移送
B 期货交割仓库有其业务和地位的便利条件,可能会了解和知悉与期货交易有关的商业秘密,这些商业秘密如果泄露出去,可能严重影响期货市场的正常运行,因此,期货交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
C 黄某等人利用信息优势共同操纵“纤维板1910合约”价格,违反了《期货和衍生品法》的有关规定,依法应当进行行政处罚,构成犯罪的还应按照操纵期货市场罪,依法追究刑事责任
D 期货交割仓库违规参与期货交易,可以凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位,有条件影响甚至控制期货市场价格,进而影响期货市场的正常运行,因此,严禁期货交割仓库违反国家有关规定参与期货交易

正确答案
ABCD
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单选
根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是 ( )。
A 期货公司营业部中从事期货投资咨询业务的专业人员 B 期货公司的管理人员 C 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D 期货交易所自营会员中的工作人员
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单选
中国期货业协会应当定期向 ( )报告期货从业人员管理的有关情况。
A 中国保证金安全存管监控机构 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所
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单选
根据《期货交易所管理办法》,经批准设立的期货交易所,应当标明 ( )字样。
A 商品交易所或者期权交易所 B 期货交易所或者衍生品交易所 C 商品交易所或者衍生品交易所 D 商品交易所或者期货交易所
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单选
具有金融专业硕士研究生以上学历的人员,申请担任期货公司高级管理人员的,从事金融业务的年限可以放宽( )。
A 3年 B 1年 C 2年 D 6个月
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单选
期货市场监控中心维护客户资料时应当对期货公司提交保证金监控系统与统一开户系统的 ( )进行一致性复核。
A 客户姓名或者名称 B 客户有效身份证明文件号码 C 客户统一开户编码 D 客户联系方式
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单选
下列期货品种中采用现金交割的是 ( )。
A 国债期货 B 股指期货 C 原油期货 D 黄金期货
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单选
下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是 ( )。
A 甲企业净资产占实收资本的50% B 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元 C 乙企业或有负债占净资产的40% D 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
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单选
期货交易所的会员期货公司,与期货交易所之间构成 ( )。
A 期货居间关系 B 会员-团体关系 C 委托代理关系 D 期货经纪关系
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单选
根据《期货和衍生品法》,以下不属于中国期货业协会职责的是 ( )。
A 进行纠纷调解 B 保护会员合法权益 C 保障信息技术系统的安全、稳定 D 组织业务培训及交流
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单选
某期货公司针对销售适当性的内部控制制度,不适当的是 ( )。
A 对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限定为 20 年 B 每半年开展一次适当性自查,形成自查报告 C 对营销人员、客服人员等,以电话、视频、检查、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性培训 D 每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能
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