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2025年9月期货从业《期货法律法规》真题精选
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期货公司财务负责人的任职条件包括 （ ）。
A 通过中国证监会认可的资质测试 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D 具有期货从业人员资格
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某期货公司风险监管报表显示，该公司负债与净资产比例为 125%，该公司所在地中国证监会派出机构可以视情况采取的风险监管措施包括 （ ）。
A 给予警告，并处10万元罚款 B 要求期货公司增加内部合理检查的频率 C 对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取记入信用记录等监管措施 D 要求期货公司制定风险监管指标改善方案
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下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司应当在股东会议作出决议后3个工作日向中国证监会备案 B 股东会每年应当至少召开一次会议 C 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 D 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例进行表决权
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关于期货保证金制度，以下说法中正确的是（ ）。
A 交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类 B 结算准备金的最高金额由期货交易所规定 C 期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类 D 当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施
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期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是 （ ）。
A 期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失 B 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 C 客户的交易损失自行承担 D 应当认定交易行为无效
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不定项选择题 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 B 期货公司应当立即向期货交易所报告 C 期货公司应当立即向中国期货业协会报告 D 期货公司应当立即向监管机构报告
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不定项选择题 张某是证券公司从业人员，因近来期货行情火热，便去某期货公司开户。该期货公司销售业务人员核验了张某的身份信息与开户资料，向其出示了《期货交易风险说明
A 向张某出示《期货交易风险说明书》，但未让客户签字确认的行为合乎规范 B 业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估 C 张某的风险承受能力不能购买该资管产品 D 张某作为证券从业人员，不具备开立期货账户的资格
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不定项选择题 某期货公司期货从业人员李某利用工作之便了解到所在公司期货交易和衍生品交易的内幕信息，李某利用内幕信息从事有关的期货交易和衍生品交易，违法所得 40
A 50 万元以上 500 万元以下的罚款 B 违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 C 违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 D 20 万元以上 200 万元以下的罚款
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不定项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。根据期货交易所的规定，可以作为期货保证金的有价证券有（ ）。
A 经期货交易所认定的标准仓单 B 企业证券 C 可转换公司债券 D 可流通的国债
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不定项选择题 仓单质押业务是风险管理公司常见的一种业务类型，但近年来个别风险管理公司因为风险控制不力，遇到了虚假仓单、仓单重复质押等问题，造成了自身的巨额损失。
A 建立业务人员奖金递延机制 B 分点交易执行，风险控制岗位互相牵制 C 建立客户资信评估制度 D 严格控制现货的净头寸风险敞口
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