2025年5月期货从业《期货法律法规》真题精选

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国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最终保留下来的期货交易所有（）。

A 大连商品交易所 B 上海期货交易所 C 中国金融期货交易所 D 郑州商品交易所

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不定项选择题客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（）进行转账。

A 客户登记的期货结算账户 B 期货公司自有资金账户 C 期货交易所专用结算账户 D 期货公司备案的期货保证金账户

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不定项选择题某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

A 期货公司如果拒绝张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

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不定项选择题某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）。

A 李平在期货公司兼任合规部门负责人 B 李平在期货公司兼任财务部门负责人 C 董事会决议要求李平对总经理负责 D 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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不定项选择题因安全存管工作中存在重大问题，首席风险官王某将相关问题口头反映给公司总经理张某，张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未完全达

A 王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 C 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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不定项选择题甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（

A 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓 B 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 C 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

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不定项选择题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业

A 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 B 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离 D 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

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不定项选择题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公

A 保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担 C 上述保仓协议违反相关法律、法规规定 D 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

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不定项选择题小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易

A 由小张承担 B 由期货公司承担 C 如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任 D 即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

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不定项选择题 2023年5月，朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人，为提升营业部业绩，朱某经与营业部其他管理人员商议，作出以下决定： ①为加强与营业部的大客户

A 第①项 B 第②项 C 第③项 D 第④项

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