多选

不定项选择题 某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资者咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列表述中正确的是( )。

A 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
B 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,职责分离
D 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

正确答案
ABC
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单选
期货公司变更法定代表人,应当自( )之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。
A 股东会决议 B 董事会决议 C 完成相关工商变更登记 D 变更后的法定代表人任职
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单选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列关于风险监管报表报送的说法中,正确的是( )。
A 财务负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由 B 期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认 C 期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度 D 全体董事应在风险监管报表上签字确认
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根据《期货公司首席风险官管理规定》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
A 由总经理 B 由董事长 C 由监事会 D 根据公司章程的规定
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单选
《期货交易管理条例》自( )起正式实施。
A 2003年7月1日 B 2007年4月15日 C 2007年3月28日 D 2002年5月7日
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期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务,下列行为正确的是( )。
A 收取超过履约保障需要的保证金 B 依照客户指令使用保证金 C 拒绝与自然人开展场外衍生品交易 D 为客户提供融资服务
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中国期货业协会的最高权力机构是( )。
A 监事会 B 董事会 C 理事会 D 会员大会
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中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施是( )。
A 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证 B 聘请会计师事务所等协助调查 C 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件 D 临时冻结被调查单位银行账户
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客户对期货公司进行的超过授权范围的交易行为后果有权( )。
A 拒绝接受,但要承担法律责任 B 拒绝接受而不承担法律责任 C 追认但不承担法律责任 D 不承担任何法律责任
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期货公司对其分支机构的管理,下列说法正确的是( )。
A 经协商一致,签订委托合同,将分支机构委托给他人经营管理 B 实行集中统一管理 C 经协商一致,签订租赁合同,将分支机构租赁给他人经营管理 D 与他人合资,合作经营管理分支机构
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单选
下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是( )。
A 甲企业净资产占实收资本的50% B 乙企业或有负债占净资产的40% C 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 D 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
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