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不定项选择题 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,保证在当日收盘前平
A 孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任 B 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易 C 是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 D 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
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不定项选择题 小王在某期货公司拟进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返
A 期货经纪合同无效,小王需承担交易结果但公司应返还小王佣金 B 期货经纪合同有效,小王需承担交易结果但公司应返还小王佣金 C 期货经纪合同有效,小王需承担交易结果公司无须返还资金 D 期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
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某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是( )
A 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 B 参加、列席相关会议 C 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时应向股东会报告上述情况 D 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列行为产生的民事责任由期货公司承担( )。
A 期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为 B 期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为 C 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法规定的表见代理条件 D 期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为
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期货公司风险监管指标包括( )。
A 净资本 B 净资本与风险资本准备的比例 C 负债与净资产的比例 D 规定的最低限额的结算准备金要求
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乙是某期货公司的债权人。如果乙起诉该期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。
A 期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分 B 期货公司在期货交易所交易席位 C 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金 D 期货公司在期货交易所的会员资格费
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下列关于客户投诉方面的表述,期货公司正确的做法有( )。
A 建立、健全客户投诉处理制度 B 公开客户投诉处理流程 C 将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 D 妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
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未经审核和批准,期货交易场所不得从事( )等与其职责无关的业务。
A 商品投资 B 信托投资 C 股票投资 D 非自用不动产投资
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《条例》规定,期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不满10万元
A 向客户提供虚假成交回报的 B 未将客户交易指令下达到期货交易所的 C 挪用客户保证金的 D 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是( )。
A 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素,提供研究分析报告 B 为客户小丁设计套利的投资方案,拟定期货交易策略 C 协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务 D 接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资
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