单选

不定项选择题 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。

A 孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任
B 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
C 是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

正确答案
D
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期货公司变更法定代表人,应当自( )之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。
A 股东会决议 B 董事会决议 C 完成相关工商变更登记 D 变更后的法定代表人任职
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列关于风险监管报表报送的说法中,正确的是( )。
A 财务负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由 B 期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认 C 期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度 D 全体董事应在风险监管报表上签字确认
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根据《期货公司首席风险官管理规定》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
A 由总经理 B 由董事长 C 由监事会 D 根据公司章程的规定
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《期货交易管理条例》自( )起正式实施。
A 2003年7月1日 B 2007年4月15日 C 2007年3月28日 D 2002年5月7日
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期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务,下列行为正确的是( )。
A 收取超过履约保障需要的保证金 B 依照客户指令使用保证金 C 拒绝与自然人开展场外衍生品交易 D 为客户提供融资服务
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中国期货业协会的最高权力机构是( )。
A 监事会 B 董事会 C 理事会 D 会员大会
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中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施是( )。
A 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证 B 聘请会计师事务所等协助调查 C 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件 D 临时冻结被调查单位银行账户
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客户对期货公司进行的超过授权范围的交易行为后果有权( )。
A 拒绝接受,但要承担法律责任 B 拒绝接受而不承担法律责任 C 追认但不承担法律责任 D 不承担任何法律责任
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期货公司对其分支机构的管理,下列说法正确的是( )。
A 经协商一致,签订委托合同,将分支机构委托给他人经营管理 B 实行集中统一管理 C 经协商一致,签订租赁合同,将分支机构租赁给他人经营管理 D 与他人合资,合作经营管理分支机构
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下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是( )。
A 甲企业净资产占实收资本的50% B 乙企业或有负债占净资产的40% C 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 D 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
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