2025年5月期货从业《期货法律法规》真题精选

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期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。

A 股东会决议 B 董事会决议 C 完成相关工商变更登记 D 变更后的法定代表人任职

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列关于风险监管报表报送的说法中，正确的是（）。

A 财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由 B 期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认 C 期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度 D 全体董事应在风险监管报表上签字确认

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根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A 由总经理 B 由董事长 C 由监事会 D 根据公司章程的规定

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《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A 2003年7月1日 B 2007年4月15日 C 2007年3月28日 D 2002年5月7日

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期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（）。

A 收取超过履约保障需要的保证金 B 依照客户指令使用保证金 C 拒绝与自然人开展场外衍生品交易 D 为客户提供融资服务

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中国期货业协会的最高权力机构是（）。

A 监事会 B 董事会 C 理事会 D 会员大会

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中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施是（）。

A 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证 B 聘请会计师事务所等协助调查 C 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件 D 临时冻结被调查单位银行账户

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客户对期货公司进行的超过授权范围的交易行为后果有权（）。

A 拒绝接受，但要承担法律责任 B 拒绝接受而不承担法律责任 C 追认但不承担法律责任 D 不承担任何法律责任

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期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。

A 经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理 B 实行集中统一管理 C 经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理 D 与他人合资，合作经营管理分支机构

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下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）。

A 甲企业净资产占实收资本的50% B 乙企业或有负债占净资产的40% C 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 D 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

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