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2019年5月《期货法律法规》真题
多选
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。
A 非结算会员名单及其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D 中国证监会规定的其他事项
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我国制定期货交易管理条例的目的包括（ ）。
A 规范期货交易行为 B 加强对期货交易的监督管理 C 维护期货市场秩序，防范风险 D 促进期货市场积极稳妥发展
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多选
下列关于期货交易所合并、分立的说法，正确的是（ ）。
A 期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭 C 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所承继 D 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
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多选
下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。
A 国务院期货监督管理机构的工作人员 B 期货交易所的工作人员 C 期货保证金安全存管监控机构的工作人员 D 民营企业的工作人员
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中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。
A 从业资格的认定 B 从业资格的管理 C 从业资格的撤销 D 组织从业资格考试
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多选
期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（ ）。
A 认定风险监管指标不符合规定标准 B 直接对公司进行现场检查 C 要求期货公司补充更正 D 要求期货公司限期报送
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多选
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（ ）。
A 期货交易所的非期货公司结算会员 B 从事外国期货交易的商业银行 C 期货交易所的期货公司结算会员 D 期货投资咨询机构
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多选
根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（ ）。
A 期货公司的管理人员 B 期货公司的专业人员 C 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 D 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
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多选
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所职责的是（ ）。
A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B 发布市场信息 C 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D 查处违规行为
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期货公司的下列（ ）无效。
A 私下对冲行为 B 透支交易行为 C 超量平仓行为 D 与客户对赌行为
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