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2019年5月《期货法律法规》真题
多选
申请人或者拟任人有下列（ ）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A 拟任人死亡或者丧失行为能力 B 申请人撤回申请材料 C 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
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多选
下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。
A 申请期货从业人员资格 B 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C 期货从业人员从事期货业务 D 期货公司的设立
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多选
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（ ）等内容。
A 期货公司名称及其业务资格 B 研究分析人员姓名 C 研究分析人员从业证号 D 制作日期
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多选
在我国，期货交易所一般不得从事（ ）。
A 期货交易 B 信托投资 C 股票投资 D 非自用不动产投资
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多选
会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（ ）。
A 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B 选举和更换会员理事 C 审议批准理事会和总经理的工作报告 D 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
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多选
理事会由下列（ ）组成。
A 会员理事 B 非会员理事 C 理事长 D 副理事长
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多选
期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 B 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C 任用不具备资格的期货从业人员的 D 进行混码交易的
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多选
期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A 业务 B 人员 C 资产 D 财务
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多选
期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（ ）。
A 董事长 B 副董事长 C 独立董事 D 董事会秘书
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多选
不定项选择题 2015年7月20日，甲期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问
A 首席风险官应当向中国期货业协会报告 B 首席风险官应当向董事会报告 C 首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
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