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2019年5月《期货法律法规》真题
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不定项选择题 某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异
A 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保 B 期货公司不得向甲公司提供融资 C 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 D 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
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不定项选择题 期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。
A 甲可以拒绝执行该交易指令 B 甲不可以拒绝执行该交易指令 C 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任 D 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担
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不定项选择题 A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不
A 申请日前6个月，净资本不应低于15亿元 B 申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70% D 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。
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不定项选择题 假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（ ）。
A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D 具有满足业务需要的技术系统
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不定项选择题 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。
A 甲可以拒绝执行该交易指令 B 甲不可以拒绝执行该交易指令 C 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任 D 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担
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不定项选择题 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得
A 甲证券公司的金资期货公司 B 甲证券公司控股的期货公司 C 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司 D 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
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不定项选择题 李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，
A 李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕 B 李某的行为已构成商业贿赂 C 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款 D 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
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不定项选择题 某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，
A 王某不能同时兼任董事长、总经理 B 应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告 C 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某 D 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
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不定项选择题 期货交易过程中，出现（ ）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A 由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行 B 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C 由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行 D 期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
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不定项选择题 在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的
A 期货交易所承担主要赔偿责任 B 期货交易所承担全部赔偿责任 C 期货交易所赔偿期货公司80万元 D 期货交易所赔偿期货公司50万元
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