2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）。

A 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任 B 公司型基金有参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任 C 基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

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关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）

A 基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准 B 基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 C 只能向合格投资者募集 D 我国目前股权投资基金只允许非公开募集

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客观上就要求股权投资基金的运作管理向着（）的方向发展。

A "轻资产、重投研" B "重资产、重投硏" C "重资产、轻投研" D 以上都正确

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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）

A 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B 所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 C 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序 D 授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

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关于法律意见书，下列说法错误的是（）

A 法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确 B 律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿 C 在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确 D 应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

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关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）

A 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 B 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更 C 在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集 D 申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

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契约型股权投资基金收益分配原则由（）约定。

A 基金合同 B 合伙协议 C 公司章程 D 双方协商

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（）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联

A 基金投资者关系管理 B 基金信息管理 C 被投资企业关系管理 D 基金服务管理

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关于股权投资基金财产保管和基金托管的区别，描述不正确的是（）。

A 基金资产保管不同于基金托管 B 在选择托管的情况下，仅有托管人对投资者承担受托责任 C 选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任 D 在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

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折现现金流估值法的基本原醒（）

A 将估值时点之前目标公司的历史现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值 B 以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值 C 将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值 D 以上都不是

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