2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）

A 结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断 B 结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断 C 结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断 D 结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断

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单选

股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）

A 竞业禁止条款 B 保密条款 C 反摊薄条款 D 排他性条款

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单选

关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）。

A 可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保 B 可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式 C 只能通过参股的方式 D 主要通过跟进投资的方式

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拥有丰富资源的股权投资基金，能够帮助被投资企业创造价值，以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述，错误的是（）

A 利用与商业银行的关系，帮助企业获得信贷额度 B 利用与其他股权投资机构的关系，帮助企业获得后续股权投资 C 利用与投资银行的关系，帮助企业上市或发行债券 D 利用与期货公司的关系，帮助企业进行大宗商品交易

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单选

由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（）。

A 毛内部收益率和差额收益率 B 折现收益率和差额收益率 C 折现收益率和净内部收益率 D 毛内部收益率和净内部收益率

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以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）

A 某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令 B 某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户 C 张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益 D 某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额

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最适用于清算价值法进行估值的企业是（）

A 某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业 B 某经营良好的商业零售企业 C 某正常持续运营中的机械制造企业 D 某软件开发企业

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股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。

A 募集 B 投资 C 运营 D 以上都是

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关于创业投资估值法，以下描述错误的是（）

A 拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法 B 当前股权价值=退出时的股权价值/投资额 C 当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）n D 要求持股比例=投资额/当前股权价值

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基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（） Ⅰ.公司章程或合伙协议 Ⅱ.基金委托管理协议 Ⅲ.基金管理人基本制度 Ⅳ.法律意见

A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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