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2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题
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反摊薄条款的主要作用是（ ）。
A 保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释 B 当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利 C 当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密 D 企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同
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关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）
A 保护目标公司商业机密不被泄露 B 保障目标公司利益不受损害 C 保障目标公司各方投资人的利益 D 保证投资人不投资目标公司
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关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（ ）
A 并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径 B 除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意 C 股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和员工收购 D 股权回购基本运作程序通常由发起、执行、订立和变更登记四部分构成
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下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（ ）。
A 并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一 B 并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为 C 并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等 D 与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效
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在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。
A 成本优先 B 审慎经营 C 时间优先 D 利益分配
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关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（ ）
A 担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任 B 投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构 C 担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任 D 基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者
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国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（ ）
A 担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标 B 担心投资后，目标公司的组织架构根据需要进行变动 C 担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动 D 担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁
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关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）
A 基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管 B 基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 C 基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任 D 基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管
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关于杠杆收购基金，表述错误的是（ ）
A 夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式 B 夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保 C 夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求 D 银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源
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基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）
A 兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记 B 基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人 C 其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配 D 同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务
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