2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（）。 Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ

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单选

关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（） Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.及时办理清算交割事宜 Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 Ⅳ.编制基金净值

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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股权投资基金会计核算的主要内容包括（） Ⅰ.资产核算 Ⅱ.负债核算 Ⅲ.损益核算 Ⅳ.权益核算

A Ⅰ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选

律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（） Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（）。 Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立 Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事 Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他

A Ⅰ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ C Ⅱ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ

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有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）

A 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务 C 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行 D 募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

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关于基金收益分配以下说法错误的是（）

A 按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益 B 按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配 C 回拨机制是指在股权投资基金运作时，对已经分配的收益进行重新计算 D 在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配

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股权投资基金监管的重中之重是（）。

A 保护基金投资者合法权益 B 防范系统性金融风险 C 防止股权投资基金违规操作 D 加强行业自律

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企业控制权分配的相关条款是（）

A 保护性条款 B 回售权条款 C 反摊薄条款 D 董事会席位条款

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单选

重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种（）方法。

A 常规 B 辅助 C 特殊 D 主要

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