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2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题
单选
关于境外上市，以下描述错误的是（ ）
A 境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业 B 对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外间接上市的方式登陆资本市场 C 境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式 D 我国企业选择境外直接上市，需首先向境外证券交易所提出申请
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单选
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（ ）。
A 可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全 B 可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C 有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性 D 在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
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单选
业务尽调的目的是（ ）
A 了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势 B 了解企业基本情况 C 了解产品和服务 D 了解企业发展战略
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单选
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为（ ）。
A 描述投资组合运营情况 B 登载行业组织的祝贺性文字 C 披露基金净值等财务指标 D 披露基金收益分配和损失承担情况
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单选
股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（ ）
A 目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易 B 目标企业在于股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触 C 目标企业发行新股或可转换债券时，股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购 D 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
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单选
为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的（ ）阶段
A 募集与设立 B 项目退出 C 投资 D 投资后管理
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单选
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ） Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表 Ⅱ.销售主管 Ⅲ.基
A Ⅱ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选
以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ） Ⅰ.合伙人的权利义务 Ⅱ.管理方式 Ⅲ.托管事项 Ⅳ.信息披露制度
A Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选
股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（ ） Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立 Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事 Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他财
A Ⅰ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ C Ⅱ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ
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单选
某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ） Ⅰ.书面警示 Ⅱ.要求
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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