第六章期货领域的司法裁判

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不定项选择题甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（

A 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓 B 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 C 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

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不定项选择题甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，

A 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B 期货公司次日可以按照《期货经纪合同》约定对甲进行强行平仓 C 期货公司的行为不应当认定为透支交易 D 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

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不定项选择题小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求

A 期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资 B 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 C 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 D 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

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不定项选择题某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是（）

A 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 B 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼 C 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所 D 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

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下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述中，正确的有（）。

A 客户有过错的，应当承担相应的民事责任 B 营业部不能承担的，由期货公司承担 C 营业部独立承担责任 D 期货公司不承担责任

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期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）

A 期货交易所自有账户中的资金 B 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 C 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 D 属于期货交易所自有的有价证券

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实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算（），人民法院不予支持。

A 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 C 结算会员的自有账户中的资金 D 属于结算会员自有的有价证券

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符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B 期货交易所、期货公司为债权人的 C 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

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下列说法正确的有（）。

A 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地 B 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C 因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地 D 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

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人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A 可依法停止该会员交易席位的使用 B 应当依法裁定不得转让该会员资格 C 不得停止该会员交易席位的使用 D 人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

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