第六章期货领域的司法裁判

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下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

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客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）。

A 由客户承担损失 B 由期货公司承担主要赔偿责任 C 由客户承担主要赔偿责任 D 由期货公司承担赔偿责任

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期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。

A 客户承担相应的赔偿责任 B 期货公司承担相应的赔偿责任 C 期货交易所承担相应的赔偿责任 D 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A 平仓交易 B 初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易 C 开仓交易 D 无效指令

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客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A 客户应当及时追加保证金 B 客户应当自行平仓 C 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D 依法强行平仓的有关费用由该客户承担

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期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。

A 由证监会对期货交易所进行处罚 B 由期货交易所承担赔偿责任 C 由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D 由期货交易所和期货公司共同承担该损失

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下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A 多于指令数量的部分由期货公司承担 B 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C 多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D 多于指令数量的部分由下单人承担

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因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。

A 意外 B 不可抗力 C 紧急避险 D 他人责任

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不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，

A 以公司的结算担保金承担违约责任 B 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 C 运用其他客户的保证金弥补损失 D 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

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不定项选择题甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约，甲公司买进了二十个单

A 甲期货公司 B 李某 C 李某与甲期货公司共同 D 该交易无效

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