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第四章 期货行业的自律管理
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实行分级结算的期货交易所,结算会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该结算会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保
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《期货和衍生品法》规定,中国证监会负责开展交易者教育和保护工作,督促会员落实交易者适当性管理制度,开展期货市场宣传。
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期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。( )
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中国期货业协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取消会员资格纪律惩戒之前,应当告知会员有要求举行听证的权利,会员要求听证的,不应当组织听证。
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中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议,提交会长办公会决定。决定立案的,在会长办公会通过后10个工作日内向当事人发出书面立案通知,立案通知中应当
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判断
调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问
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判断
会员、期货从业人员拒不配合、阻碍或者破坏调查的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒( )
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第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货公司的合规运作
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判