第四章期货行业的自律管理

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下列关于期货公司对客户资料管理的表述，正确的有（）。

A 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致 B 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核 C 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护 D 期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

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客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A 书面 B 电话 C 网络 D 口头

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客户开户应当遵守（）等实名制要求。

A 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料 B 单位客户应当出具单位客户的授权委托书 C 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A 期货公司应当先为李某开户 B 期货公司应当不予为其开户 C 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户 D 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

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不定项选择题张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某办理开户手续时，应当（）。

A 本人亲自办理开户手续 B 可以委托代理人代为办理开户手续 C 必须亲自签署开户资料 D 可以委托代理人签署开户资料

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不定项选择题小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了

A 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 B 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 C 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

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根据风险成因、来源来看，金融机构的风险包括（）

A 价格风险 B 信用风险 C 操作风险 D 法律风险

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《期货和衍生品法》规定，期货业协会负责对（）发生的纠纷进行调解。

A 会员之间 B 会员与交易者之间 C 交易者之间 D 会员与监管机构之间

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中国期货业协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（）。

A 训诫 B 公开谴责 C 取消会员资格 D 限期整改

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期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A 采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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