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第八章 风险管理的基本框架
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关键风险指标一般包括（ ）。
A 资产损失率 B 案件发生率 C 失败交易数量 D 员工流动率
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声誉风险的来源主要有（ ）。
A 战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动 B 司法性事件及监管调查 C 内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 D 股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
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系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。
A 内生性 B 关联性 C 复杂性 D 突发性
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证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。
A 全程全员原则 B 预防第一原则 C 审慎管理原则 D 快速响应原则
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操作风险管理的方法有（ ）。
A 内部控制 B 保险 C 业务外包 D IT技术应用
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下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。
A 就业制度和工作场所安全 B 客户、产品和业务活动 C 实物资产的损坏 D 营业中断和信息技术系统瘫痪
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2022年中国证券公司风险管理特点包括（ ）
A 市场业务产品逐渐丰富，风险管理需求持续深化 B 高水平制度型开放稳步扩大，风险管理视野不断拓展 C 深化债券违约信用风险、权益投资市场风险管控 D 注册制改革稳步推进，风险管理要求同步提升
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风险报告方面，证券公司的不定期风险报告包括（ ）。
A 重大风险专项报告 B 压力测试报告 C 新产品风险评估报告 D 监管自查以及其他专项报告
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判断
现代风险管理是一种全面的风险管理，风险管理的目标在于减少损失降低风险。
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判断
风险控制是金融机构的核心竞争力。
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金