多选

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列( )条件。

A 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B 公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

正确答案
ABCD
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单选
结算所实行的结算制度被称为( )。
A 逐月盯市制度 B 逐日盯市制度 C 逐时盯市制度 D 含负债的每日结算制度
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单选
( )是2007年发生的全球性金融危机中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类金融衍生产品。
A 信用违约互换 B 利率互换 C 收益互换 D 货币互换
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单选
股票的( )决定股票市场价格。
A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值
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单选
狭义的有价证券是指( )。
A 政府债券 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券
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单选
关于基金资产估值中需要考虑的因素,下列说法错误的是( )。
A 当基金投资标的为交易活跃的证券时,直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值 B 我国的封闭式基金于每个交易日估值,并不晚于下一交易日公告份额净值 C 2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》,是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案 D 若基金变更了估值方法,必须及时进行披露
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M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票,剩余的90%用于投资国债,则该证券投资基金为( )。
A 偏债基金 B 股票基金 C 混合型基金 D 债券基金
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单选
下面关于机构投资者的说法正确的是( )。
A 在成熟资本市场,机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位,他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响 B —般来说,机构投资者的投资行为相对理性化,投资成功率及收益水平通常低于个人投资者 C 机构投资者由于不具有独立的法律地位,必须建立严格的法律法规对其进行规范 D 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
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单选
银行业金融机构发行资本补充债券,应满足的条件不包括( )。
A 具有完善的公司治理机制 B 偿债能力良好,且成立满1年 C 遵守国家产业政策和信贷政策 D 经营稳健,资产结构符合行业特征
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单选
下列关于欧洲债券的说法中正确的是( )。
A 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 B 欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权 C 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 D 以发行市场所在国的货币为面值,故也被称为国籍债券
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单选
基金管理费率通常与基金规模成( )与风险成( )。
A 正比;正比 B 正比;反比 C 反比;反比 D 反比;正比
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