除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。

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公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A 30% B 40% C 50% D 60%

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每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。

A 1 B 2 C 3 D 5

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货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A 1 B 2 C 3 D 5

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下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。

A 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定 B 人民币债券发行利率由中国人民银行核定 C 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团 D 发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告

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养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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买卖价差法常用的价差指标不包括（）。

A 买卖价差 B 有效价差 C 实现的价差 D 合理价差

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能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）

A 建构模块工具 B 结构化金融衍生工具 C 金融远期合约 D 金融互换

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下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。

A 约定赎回价格可以是发行价格 B 约定赎回价格不能是债券面值 C 约定赎回价格可以是某一指定价格 D 约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

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以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（）。

A 金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 B 不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行 C 在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配 D 准入前国民待遇和负债清单原则

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（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A 证券托管 B 证券存管 C 证券代管 D 证券委托

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A 记名股东

B 认购股东

C 注册股东

D 登记股东