不定项选择题 2021年底，国内A证券公司中B公司上市咨询服务项目。A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股），然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通一段时间后，股价跌至4元/股并且交易不活跃，为活跃交易市场，A证券公司买入500万股B公司股票。<br/> A证券公司对B公司股票的承销方式是（）。

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金融机构类投资者，是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构，其中不包括的是（）。

A 证券经营机构 B 保险经营机构 C 基金公司 D 中国证券金融股份有限公司

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买卖价差法常用的价差指标不包括（）。

A 买卖价差 B 有效价差 C 实现的价差 D 合理价差

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关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。

A 在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份 B 基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额 C 固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回 D —般开放式基金按“已知价”原则进行买卖

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下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。

A 约定赎回价格可以是发行价格 B 约定赎回价格不能是债券面值 C 约定赎回价格可以是某一指定价格 D 约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

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科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A 10% B 15% C 20% D 25%

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具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责的是指（

A —般机构投资者 B 战略投资者 C 金融机构投资者 D 特殊投资者

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（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成

A 信用风险 B 违约风险 C 市场风险 D 操作风险

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证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A 中国证券登记结算公司 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 证券交易所

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证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A 40% B 50% C 60% D 70%

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关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。

A 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 B 公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 C 契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本 D 契约型基金依据公司章程营运基金

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A 尽力推销

B 直销

C 余额包销

D 全额包销