单选

公募基金经营机构日益重视绿色投资体系建设、绿色投资产品开发和策略运用,通过专业化组合投资、价值投资和风险管理,在参与绿色资产()方面发挥不可替代的作用。

A 发债
B IPO
C 二级市场定价
D 以上都是

正确答案
D
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以下关于金融市场主体的说法,错误的是( )。
A 筹资者通过发行股票、债券等金融工具来筹集资金,用于企业扩张、项目融资、债务偿还或其他用途,是金融市场的资金需求者 B 投机者基于对市场走势的预测进行买卖,以期在市场价格短期波动中获利。因交易行为不同可能成为资金供给者,也可能转变成资金需求者 C 套期保值者利用不同市场同一产品的价差、期货市场上不同期货合约之间的价差,或期货市场与现货市场不合理的价差,通过反向交易或建立多头与空头头寸,来获取无风险或低风险利润 D 中央银行以及其他各个金融监管部门制定法规规则,进行宏观调控,监管市场活动,确保金融体系平稳运行,防范化解系统性风险
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注册公募基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件包括( )。 Ⅰ 基金合同草案 Ⅱ 基金托管协议草案 Ⅲ 法律意见书草案 Ⅳ 招募说明书草案
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下关于内幕交易的说法错误的是( )。
A 公司的经营方针和经营范围的重大变化、公司的重大投资行为、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易等投资者尚未得知并可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件 B 基金管理人应当建立、健全涵盖事前、事中、事后,包括董事、监事、高级管理人员,以及投资、研究和交易等部门相关人员在内的全方位、多层次的内幕交易防控机制 C 内幕交易,是指证券、期货和衍生品交易的内幕信息知情人以及非法获取内幕信息的人,利用内幕信息从事证券、期货和衍生品交易活动 D 利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的行为
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( )决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬待遇事项。
A 董事会 B 监事会 C 总经理 D 董事长
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货币市场基金( )货币市场工具。
A 60%资产 B 80%资产 C 仅可投资 D 50%资产
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2019年11月,中国证监会召开证券基金行业文化动员大会,提出加快建设( )的行业文化。 Ⅰ 合规 Ⅱ 诚信 Ⅲ 专业 Ⅳ 稳健
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是()。
A 审议重大事件、重大决策的风险评估意见 B 授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责 C 组织实施风险的解决方案 D 制定风险管理战略和风险应对策略
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直接融资市场以( )为主导。
A 货币市场 B 资本市场 C 银行市场 D 证券市场
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公募基金的上市交易的条件包括( )。 Ⅰ 基金合同期限为5年以上 Ⅱ 基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ 基金份额持有人不少于200人 Ⅳ 基金的募集符合《证券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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私募基金管理人的( )应当具有5年及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验;不得在非关联私募基金管理人任职,在最近5年不得从事过冲突业务。
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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