证券从业《金融市场基础知识》模考卷8

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金融衍生工具按交易场所可以分为（）。

A 交易所交易的衍生工具 B OTC交易的衍生工具 C 独立衍生工具 D 嵌入式衍生工具

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下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。

A 各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售 B 各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售 C 凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式 D 承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额

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债券的开户合同应当包括如下事项（）。

A 委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码 B 委托人与证券公司之间的权利和义务 C 确立开户合同的有效期限 D 延长合同期限的条件和程序

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关于利率期货，下列说法正确的有（）。

A 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系 B 以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种 C 在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约 D 常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等

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风险限额管理有（）等环节。

A 风险限额设定 B 风险限额监测 C 超限额处置 D 局部风险计量

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。

A 向个人客户提供综合理财服务 B 向所有客户销售理财计划 C 接受客户的委托和授权 D 按照自己的投资计划与方式对客户财产进行投资和资产管理

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关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。

A 取得证券监管部门的业务许可 B 证券公司开展自营业务，要求其治理结构健全，内部管理严格，能够有效控制业务风险 C 在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 D 许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理

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中国证券业协会的宗旨是（）。

A 遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策 B 为投资者服务，维护投资者的合法权益 C 维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展 D 发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

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首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。

A 网下询价投资者的条件 B 有效报价条件 C 最低报价金额 D 配售方式和配售原则

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基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。

A 审计费 B 信息披露费 C 开户费 D 过户费

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