2024年11月期货从业《期货法律法规》真题

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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）

A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 给予纪律惩戒

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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担违约责任。

A 违约会员的自有资金 B 期货交易所风险准备金 C 期货交易所的自有资金 D 结算担保金

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根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（）

A 纪律惩戒 B 从业资格考试 C 后续职业培训 D 执业行为准则

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客户保证金不足时，期货公司应采取的措施为（）

A 将该客户的合约强行平仓 B 暂用自有资金或其他客户的资金垫付 C 要求客户在规定的时间内自行平仓 D 要求客户在规定的时间内追加保证金

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下列不可以从事期货交易的有（）

A 事业单位的人员 B 国务院的人员 C 中国证监会的人员 D 期货交易所的人员

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当期货市场发生异常，交易所可以采取的手段有（）。

A 暂时停止交易 B 限制最大持仓量 C 调整涨跌停板 D 提高保证金

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人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。

A 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用 B 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 C 在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位 D 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用

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甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透

A 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 B 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 C 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 D 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

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不定项选择题某期货公司在开展期货交易咨询业务过程中，为降低经营成本，决定交易咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大交易咨询业务开发力度，培养交易咨询方面的专业

A 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货交易咨询业务是错误的。期货交易咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离 B 公司行为符合《期货公司期货交易咨询业务办法》的规定 C 公司决定将期货交易咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理 D 公司员工以个人名义从事交易咨询业务是错误的，期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动

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不定项选择题甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（）。

A 甲有除保证金之外的其他财产的人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产 B 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金 D 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

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