2024年11月期货从业《期货法律法规》真题

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在期货业协会立案调查，调查人员无权采取的措施包括（）

A 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 B 进入违规行为发生场所调查取证 C 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料 D 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司透支发生的大损失，期货交易所承担的赔偿额不超过损

A 60% B 70% C 80% D 50%

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下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A 期货公司存管的期货保证金属于客户所有 B 非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封 C 客户保证金不属于期货公司破产财产 D 客户保证金不属于期货公司清算资产

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会员制期货交易所的理事会会议由（）以上参与有效。

A 1/3 B 2/3 C 1/2 D 3/4

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不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期

A 以公司的结算担保金承担违约责任 B 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任并取得对小王的追偿权 C 动用其他客户的保证金弥补损失 D 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

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不定项选择题甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损

A 要求期货交易所承担违约责任 B 要求期货公司承担侵权责任 C 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D 要求期货公司承担违约责任

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下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）

A 公开客户投诉处理流程 B 建立、健全客户投诉处理制度 C 将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 D 妥善处理客户投诉及与客户的纠纷

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期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A 普通结算业务资格 B 优先结算业务资格 C 交易结算业务资格 D 全面结算业务资格

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净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向（）提交书面报告。

A 全体董事 B 股东会 C 期货交易所 D 公司住所地中国证监会派出机构

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期货公司风险监管指标包括（）。

A 净资本 B 净资本与风险资本准备的比例 C 负债与净资产的比例 D 规定的最低限额的结算准备金要求

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