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不定项选择题 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录,期货公
A 买卖方向 B 交易品种 C 交易时间 D 价格
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不定项选择题 张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是()
A 因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试 B 虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C 因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 D 虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
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不定项选择题 某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为的准
A 从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人 B 从业人员不得进行虚做宣传,诱骗客户参与期货交易 C 从业人员不得以个人名义参与期货交易 D 从业人员应自觉抵制商业贿赂
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不定项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()
A 可流通的国债 B 可转换公司的债券 C 企业债券 D 经期货交易所认定的标准仓单
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不定项选择题 小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()
A 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险 B 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》。并由小王签字确认已了解其内容 C 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程 D 公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的定向期货交易所申清交易编码,供交易使用
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不定项选择题 张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是()。
A 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 B 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告 C 为开发客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本 D 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
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不定项选择题 某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户损失100万元。下列关于
A 监管机构可以处罚期货公司 B 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担 C 监管机构可以处罚陈某 D 期货公司应当承担相关赔偿责任
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不定项选择题 甲是期资公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是()
A 甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结,查封、执行甲的其他财产 B 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结,扣划甲的保证金 D 丙可以申请人民去院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
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不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是()
A 张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿老张的损失 D 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的,张某可以直接起诉
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不定项选择题 某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
A 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 B 首席风险官应当向董事会报告 C 首席风险官应当向公司控股股东报告 D 首席风险官应当向中国期货业协会报告
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