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2022年7月期货从业资格《法律法规》真题精选
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的时（）
A 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估 B 应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 C 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 D 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
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不定项选择题 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以
A 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B 要求期货交易所承担违约责任 C 要求期货公司承担侵权责任 D 要求期货公司承担违约责任
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不定项选择题 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，逐向
A 期货公司住所地高级人民法院 B 营业部住所地中级人民法院 C 吴某住所地中级人民法院 D 期货交易所住所地高级人民法院
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不定项选择题 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要
A 期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果 B 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果 C 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果 D 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果
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不定项选择题 王某曾在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在
A 由乙期货公司承担 B 由王某承担 C 由签订期货经纪合同的经办人员承担 D 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
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不定项选择题 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪
A 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 D 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
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不定项选择题 某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持
A 中国证监会可以责令乙公司期限转让股权 B 乙公司特有的股权有分红权，但没有表决权 C 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
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不定项选择题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 B 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C 不得以他人名义参与期货交易 D 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
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下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（）。
A 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 B 单个股东的持股比例增加到5%以上 C 有关联关系的股东合计持股比例增加到3% D 单个股东的持股比例增加到3%
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下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。
A 权证交易及其相关活动 B 商品期货合约交易及其相关活动 C 金融期货合约交易及其相关活动 D 期权合约交易及其相关活动
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