2023年6月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

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目前，中国已基本形成了货币市场、（）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。

A 债券市场 B 股票市场 C 外汇市场 D 黄金市场

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证券市场监管的原则有（）。

A 监督与自律相结合原则 B “三公"原则 C 有法可依原则 D 监管标准一致原则

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风险的定义主要是（）。

A 风险是收益的波动性 B 风险是损失的可能性 C 风险是结果对期望的偏离 D 风险是对结果的不确定性

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不定项选择题根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。20

A 优先股既像债券，又像股票 B 在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后 C 优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东 D 优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发

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不定项选择题根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。20

A 被称为优先股“恢复的表决权” B 该类表决权一经享有一直存在 C 在公司全额支付所欠优先股股息时，优先股股东将不再享有该类表决权 D 持有该类表决权的优先股股东，可以参与公司经营决策，与普通股具有同样的表决

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目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。

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流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程、规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告：对于风险等级较低的

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现代风险管理的基本理念包括："任何金融产品都是风险和收益的组合，风险是与收益相匹配的，投资是以风险换收益。"

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养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投资组合波动风险的私募基金。

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根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种情形。

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