2023年6月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

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下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

A 次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入 B 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（含长期次级债累计计入净资本的数额）的50% C 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准 D 借入或募集资金有合理用途

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关于保荐制度的说法，错误的是（）。

A 保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程 B 保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度 C 保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度 D 保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

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基础设施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（）。

A 90% B 80% C 60% D 70%

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关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。

A 不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 B 不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介 C 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 D 不得在互联网上向不特定对象宣传推介

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（）对全面风险管理承担主要责任。

A 董事会 B 经理层 C 监事会 D 股东大会

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股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。

A 股息率固定优先股票 B 可赎回优先股票 C 非累积优先股票 D 累积优先股票

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从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。

A 可知 B 可测 C 无限 D 有限

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关于私募基金，下列说法错误的是（）。

A 投资者的资格和人数不受限制 B 投资金额要求高 C 不能进行公开的宣传推广 D 不能进行公开的发售

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下列情形符合面向专业投资者公开发行公司债券要求的是（）。

A 发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 B 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途 C 发行人对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态 D 发行人对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

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单选

优先股的股息率固定这一点与（）相似。

A 普通股票 B 期货 C 债券 D 期权

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