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2020年下半年《金融市场基础知识》真题精选
单选
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。 ①中央银行股票 ②中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 ③国债 ④政府债券
A ②③④ B ①②③④ C ①② D ①③④
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单选
按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。 ①机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税 ②机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂
A ①③ B ① C ①② D ②③
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单选
关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②具有持续经营能力 ③公司在最近2年内财务会计无虚假记载，无其他重大违法行
A ①② B ①②③④ C ①④ D ②③
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单选
下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。 ①员工操作失误 ②系统存在缺陷 ③物价水平波动 ④外部事件
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在
A ②③④ B ①②③ C ①③ D ①②
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单选
在分析和评价风险严重性时，需要考虑（ ）。 ①风险损失的相对性 ②单一风险事件和所有风险事件产生的不同类型损失及其对主体的综合影响 ③综合考量风险发生的时间、持
A ①②④ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。 ①证券期货经营机构 ②证券投资基金管理公司 ③证券期货投资咨询机构 ④期货清算机构
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ①②④
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单选
证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。 ①证券经营机构 ②银行业金融机构 ③保险经营机构 ④家庭
A ①② B ①②③ C ②③④ D ①③④
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单选
风险识别的内容包括（ ）。 ①感知风险 ②风险估测 ③风险评价 ④分析风险
A ①④ B ①②③④ C ①② D ②③
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单选
债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。 ①反向 ②水平 ③正向 ④拱形
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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