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2020年下半年《金融市场基础知识》真题精选
单选
关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。
A 无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股 B 卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出 C 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股 D 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
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单选
按照投资理念可将证券投资基金划分为（ ）。
A 封闭式基金和开放式基金 B 公募基金和私募基金 C 主动型基金和被动型基金 D 债券基金和股票基金
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单选
基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A 中国证监会 B 中国银保监会 C 中国基金业协会 D 中国人民银行
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单选
全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（ ）。
A 韦莱保险经纪公司 B 香港友邦保险公司 C 香港富卫人寿保险公司 D 安联（中国）保险控股有限公司
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单选
我国目前金融市场的监管架构是（ ）。
A 一行两会 B 一行三会 C 一委一行两会 D 一委一行三会
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单选
证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。
A 可以为单一投资者设立单一资产管理计划 B 可以为多个投资者设立集合资产管理计划 C 单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托 D 集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
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单选
（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。
A 当前收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 赎回收益率
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单选
金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（ ）。
A 基础工具种类 B 自身交易方式 C 产品形态 D 交易场所
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单选
我国中小企业板块市场设立在（ ）。
A 上海金融交易中心 B 上海证券交易所 C 全国股转系统 D 深圳证券交易所
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单选
下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②监测分析全市场融资融券交易情况 ③运用市场化手段防控风险 ④对证
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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