2020年《金融市场基础知识》真题汇编2

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基金的运作包括（） Ⅰ基金的设计 Ⅱ基金资产的估值与会计核算 Ⅲ基金资产托管 Ⅳ基金份额的登记和交易

A Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（） Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不高6% Ⅱ扣除非

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选

关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。 Ⅰ开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购 Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回 Ⅲ认购基金

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ

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可以发行股票的公司组织形式是（）

A 有限责任公司 B 有限责任公司或股份有限公司 C 股份有限公司 D 独资公司

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下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）

A 金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权 B 金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能 C 花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本 D 金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

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一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）

A 股份分割后公司股东获得的实际股利多了 B 股份分割后公司的净资产比原来多了 C 所有的股份分割对公司股票都是利好 D 投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

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单选

下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

A 投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护 B 严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务 C 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点 D 投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加

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下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）

A 机动车保险 B 船舶/货运保险 C 责任保险 D 人身保险

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关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）

A 退市制度自由化 B 发行定价市场化 C 上市标准多元化 D 发行审核注册制

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当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A 中国证券投资者保护基金有限责任公司 B 证券交易所 C 中国证监会 D 中国证券业协会

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