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2020年《金融市场基础知识》真题汇编2
单选
证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。
A 购买资产证券化产品 B 设立特殊目的载体（SPV） C 设立特殊资产池 D 成立资产管理计划
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单选
基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。
A 法律手段 B 经济手段 C 自律手段 D 必要的行政手段
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单选
下列关于资本的说法，错误的是（ ）。
A 资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金 B 资本管理是现代风险管理的核心 C 资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金 D 资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险
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单选
根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证 Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位
A Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
影响我国金融市场运行的主要因素有（ ） Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等 Ⅱ信息技术的发展程度 Ⅲ投资者的心理预期 Ⅳ金融市场法律制度是否完
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ 、Ⅳ
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单选
跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ） Ⅰ公开转让股份 Ⅱ进行股权
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（ ） Ⅰ价格优先 Ⅱ时间优先 Ⅲ客户优先 Ⅳ数量优先
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
以下属于场内市场的有（ ） Ⅰ主板市场 Ⅱ创业板市场 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ私募基金市场
A Ⅱ 、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据付息方式不同，国债可分为（ ） Ⅰ长期国债 Ⅱ附息国债 Ⅲ贴现国债 Ⅳ特种国债
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（ ） Ⅰ巴塞尔银行监管委员会成立于1974年，是国际清算银行的一个正式机构 Ⅱ国际证监会组织成立于1983年 Ⅲ国际保
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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