第五章债券

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对于非公开发行公司债券（含企业债券）的规定，不正确的是（）。

A 可以采用广告等公开的方式进行发行 B 人数可以超过200人 C 为了体现公平性，面向所有的投资者发行 D 充分评估投资者的风险识别能力和承担能力

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下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。

A 竞争性招标确定的票面利率保留2位小数 B 一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数 C 一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数 D 竞争性招标时间一般为招标日上午10:35至11:35

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企业发行企业债券必须符合（）。

A 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 B 具备健全且运行良好的组织机构 C 具有合理的资产负债结构和正常的现金流量 D 最近三年企业没有亏损

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一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。

A 发行人业务、财务等经营状况发生重大变化 B 高级管理人员变更 C 控制人变更 D 发行人作出新的债券融资决定

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企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。

A 应对企业信用评级下降的有效措施 B 中期票据利息的计算方法 C 中期票据的后期偿还安排 D 中期票据发生违约后的清偿安排

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下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。

A 发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零 B 当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零 C 当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零 D 当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零

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下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。

A 金融债券发行申请报告 B 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 C 承销协议 D 金融债券发行办法

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下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。

A 各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售 B 各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售 C 凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式 D 承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额

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下面关于企业债券的说法正确的是（）。

A 企业可以自行销售企业债券 B 主承销商由企业自主选择 C 承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式 D 承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式

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短期融资融券发行注册过程中，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使

A 注册会议原则上每周召开一次 B 注册会议原则上每月召开一次 C 注册会议由5名注册委员会委员参加 D 注册会议由3名注册委员会委员参加

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