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第五章 债券
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关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。
A 财政部对人民币债券发行利率进行管理 B 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 C 国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理 D 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构需要报国务院同意
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一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。
A 发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 B 发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 C 发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 D 人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上
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中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。
A 集合票据债项评级 B 各企业主体信用评级 C 专业信用增进机构（若有）主体信用评级 D 内幕信息
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（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A 中国人民银行 B 国家发展和改革委员会 C 财政部 D 国资委
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在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的中小非企业集合票据，债项信用级别低于发行注册时信用级别的，下列说法中符合法律规定的有（ ）。
A 集合票据发行注册自动失效 B 集合票据发行注册继续有效 C 发行人应自行公告 D 由交易商协会就该事项作出公告
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国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（ ）。
A 已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 B 人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上 C 投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定 D 财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级
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中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露，包括（ ）。
A 信用增进措施 B 资金偿付安排 C 其他偿债保障措施 D 主体评级
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当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A 标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率 B 标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率 C 标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债发行价格 D 标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格
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企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件包括（ ）。
A 近3年无重大违法违规记录 B 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％ C 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 D 申请前1年，注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均水平
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下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。
A 非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让 B 非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途 C 非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，可以采用广告方式宣传发行 D 非公开发行的公司债券每次发行人数不得超过200人
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第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金