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第五章 债券
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证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（ ）。
A 借入或募集资金有合理用途 B 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％ C 应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 D 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
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企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（ ）的措施。
A 任一企业及信用增进机构主体信用评级下降 B 企业财务状况恶化 C 集合票据债项评级下降 D 信用增进机构财务状况恶化
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记账式国债的承销程序主要有（ ）阶段。
A 招标发行 B 场内挂牌分销 C 分销 D 银行间债券市场分销
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下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。
A 承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。 B 承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准 C 承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议 D 可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
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我国银行间债券市场的发展现状表现（ ）。
A 市场成员不断扩容，参与主体日渐多元 B 发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与 C 投资者结构持续优化，市场风险不断分散 D 与国际市场相比较，市场流动性较高
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远期交易和期货交易的区别主要表现在（ ）。
A 交易场所不同 B 合约的规范性不同 C 交易风险不同 D 保证金制度不同
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债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。
A 委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码 B 委托人与证券公司之间的权利和义务 C 确立开户合同的有效期限 D 延长合同期限的条件和程序
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评级的主要内容包括（ ）。
A 法人代表素质 B 流动资产周转次数 C 资本金利润率 D 贷款到期偿还率
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以下说法正确的有（ ）。
A 期货合约在交易所内交易 B 远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金 C 期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 D 远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
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目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。
A 附息国债 B 公司债 C 企业债 D 地方债
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金