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不定项选择题 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其
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不定项选择题 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
C 孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任赔偿额应该在4.8万元以下

正确答案
D
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拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。
A 广南期货交易所 B 广南商品交易所 C 广南商品期货交易所 D 广南交易所
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甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失 ，则甲可以（）。
A 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B 要求期货公司承担侵权责任 C 要求期货交易所承担违约责任 D 要求期货公司承担违约责任
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某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定
A 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所 B 动用其他客户的保证金弥补亏损 C 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 D 以公司的结算担保金承担违约责任
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不定项选择题 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲
A 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 B 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 C 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 D 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
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小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。
A 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 B 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户 C 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 D 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
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期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件有（）。
A 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划 B 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 C 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事拘留 D 申请日前3个月符合风险监管指标标准
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不定项选择题 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。
A 不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理 B 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断 C 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项 D 应当告知客户自主做出期货交易决策独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息
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不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违法行为，打算向法院提起诉讼索要
A 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 B 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的老张可以直接起诉期货交易所 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失 D 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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A 利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的 B 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的 C 内幕信息知情人员的近亲属，在内部信息敏感期内，从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的 D 在内部信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事与该内幕信息有关的证券期货交易、相关交易，行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
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A 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 B 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 C 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某 D 王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见，而被从轻处罚
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