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初级银行从业资格《风险管理》模拟卷9
单选
下列选项中属于银行监管基本原则中公正原则内容的是(?)。
A 实体公正 B 监管立法和政策标准公开 C 监管执法和行为标准公开 D 行政复议的依据、标准、程序公开
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单选
从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为(?)。
A 前台管理、中台交易、后台结算 B 前台风险管理、中台结算、后台交易 C 前台结算、中台交易、后台风险管理 D 前台交易、中台风险管理、后台结算
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单选
(?)将商业银行的所有业务划分为九条业务条线：公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和结算、代理服务、资产管理、零售经纪、其他业务。
A 期望均值法 B 标准法 C 替代标准法 D 高级计量法
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单选
先进的风险管理理念不包括(?)。
A 商业银行对不了解或无把握控制风险的业务，应勇于挑战，敢为人先 B 风险管理水平体现商业银行的核心竞争力，是创造资本增值和股东回报的重要手段 C 风险管理的目标不是消除风险，而是通过主动的风险管理过程实现风险与收益的平衡 D 风险管理战略应纳入商业银行的整体战略之中，并服务于业务发展
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单选
抵押权证和房产证丢失属于操作风险内部流程中的(?)。
A 文件／合同缺陷 B 财务／会计错误 C 结算／支付错误 D 产品设计缺陷
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单选
银行抵补风险所要求拥有的资本是(?)。
A 账面资本 B 经济资本 C 永久资本 D 监管资本
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单选
货币互换交易与利率互换交易的区别是(?)。
A 货币互换和利率互换都涉及利息支付和本金的交换 B 货币互换明确了利率的支付方式，但无法确定汇率 C 货币互换需要在期初和期末交换本金 D 货币互换只需要在期末交换本金
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单选
下列属于战略风险识别微观层面上的是(?)。
A 建立企业级风险管理信息系统 B 高级管理层必须全面、深入地评估决策中可能潜藏的战略风险 C 岗位工作人员恪守风险管理政策和指导原则 D 资产组合中存在高风险、低收益的金融产品
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单选
我国商业银行普遍重视未来(?)个星期内的流动性缺口分析与管理。
A 1～2 B 2～3 C 3～4 D 4～5
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单选
(?)作为商业银行的重要无形资产，必须设置严格安全保障，确保系统能够长期、不间断地运行。
A 商业银行风险管理流程 B 商业银行公司治理 C 商业银行内部控制 D 商业银行风险管理信息系统
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