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2023年9月期货从业资格《法律法规》真题精选
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不定项选择题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。
A 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 B 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 C 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某 D 王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见，而被从轻处罚
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不定项选择题 某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业
A 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 B 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离 D 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
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不定项选择题 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）
A 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担 C 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D 告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
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不定项选择题 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。
A 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 B 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 C 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权 D 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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不定项选择题 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是 ()。
A 首席风险官应当向董事会报告 B 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 C 首席风险官应当向中国期货业协会报告 D 首席风险官应当向公司控股股东报告
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不定项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司
A 保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担 C 上述保仓协议违反相关法律、法规规定 D 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
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不定项选择题 根据《期货公司期货交易咨询业务办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（）。
A 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告 B 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略 C 协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务 D 接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
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不定项选择题 甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负数。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。
A 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 B 期货公司对客户合约强行平仓的有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担期货公司应当督促客户自行平仓 C 不得进行强制平仓 D 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
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不定项选择题 张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取
A 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金 B 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施 C 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
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不定项选择题 甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定，下
A 甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓 B 甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易 C 甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲继续持仓 D 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
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