2025年3月证券《金融市场基础知识》真题精选

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不定项选择题某证券公司风险管理与内部控制部门员工对风险偏好和风险限额这两个学术性较强的概念进行激烈的讨论，最终达成一致理解。下列对于风险偏好的理解，正确的是

A 风险偏好更接近于业务单元，与实际风险特征联系紧密 B 风险偏好在风险管理体系中居于宏观的主导地位，其设定通常从战略角度出发 C 风险偏好的设定通常采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方式 D 风险偏好是战术性的，通常以定量描述为准

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不定项选择题 2021年，中国期货市场成交75.14亿手(单边，下同)和581.2万亿元。全球期货市场成交625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场总成

A 能源化工期货 B 金属期货 C 农产品期货 D 金融期货

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根据《企业债券管理条例》，下列关于企业债券发行的条款设计要求的说法，正确的有（）

A 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值的80% B 没有对企业债券的期限作出明确的规定，实务操作中一般为1年以上 C 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的50% D 发行企业债券，担保并非强制性要求

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上海证券交易所规定，属于首个交易日无价格涨跌幅限制的有()。

A 首次公开发行上市的股票 B 增发上市的股票 C 暂停上市后恢复上市的股票 D 退市后重新上市的股票

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下列属于一般性货币政策工具的有()。

A 存款准备金制度 B 再贴现政策 C 公开市场业务 D 常备借贷便利(SLF)

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下列关于金融机构和风险的说法，正确的有(）

A 风险管理是金融机构的核心竞争力 B 金融机构必定会承担风险 C 风险管理以为公司创造价值为目标 D 内部控制是一种传统的风险管理方法

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地方政府一般债券的发行主体可以有()。

A 地级市政府 B 省政府 C 自治区政府 D 直辖市政府

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股票价格指数的编制步骤包括()

A 选择样本股 B 选定基期并以一定方法计算基期平均股价或市值 C 计算计算期平均股价或市值并不可作任何修正 D 指数化

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关于基金运作信息披露，下列说法正确的有( )。

A 开放式基金在开放申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值 B 货币基金不必披露每个开放日的份额净值，但需要披露每万份基金收益和最近7日年化收益率 C 基金投资组合报告需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细等 D 基金年度报告是基金各类信息披露文件中信息量最大的文件

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关于我国证券公司，下列说法正确的有( )。

A 证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构 B 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司 C 在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准 D 证券公司是证券市场重要的机构投资者

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