2024年证券从业《金融市场基础知识》真题精选2

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从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询服务，其中服务形式不包括（）。

A 举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会 B 接受投资人或者客户委托，代理委托人从事证券投资 C 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务 D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务

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以下不属于基金当事人的是（）。

A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金监管机构 D 基金份额持有人

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银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）

A 三等六级 B 三等九级 C 四等九级 D 四等六级

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开放式基金的申购、赎回原则是（）。

A 金额申购、金额赎回 B 金额申购、份额赎回 C 份额申购、份额赎回 D 份额申购、金额赎回

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下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

A 狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产 B 担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具 C 期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产 D ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

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下列关于证券公司的说法，错误的是（）。

A 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B 证券公司是证券市场证券和资金的主要提供者 C 证券公司可以通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 D 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”英国则称为“商人银行"

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下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法，错误的是（）。

A 招募说明书语言要详尽，不需要简明，但要易懂、实用，符合投资者的理解能力 B 有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法 C 有符合投资者特征的投资者适当性管理制度 D 招募说明书要真实、准确、完整地披露投资者作出投资决策所需要的重要信息

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关于证券公司债券发行方式的说法，正确的是（）。

A 只能公开发行 B 可以申请一次注册，分期发行 C 只能一次注册，一次发行 D 只能非公开发行

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银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。

A 三等九级 B 四等九级 C 四等六级 D 三等六级

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1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。

A 财政部 B 国家发改委 C 中国人民银行 D 国务院金融稳定委员会

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