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2023年9月证券从业资格《金融市场基础知识》真题精选
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影响债券估值的因素有（ ）。
A 真实无风险回报率、预期通货膨胀率、风险溢价 B 债券的面值、票面利率、计付利息间隔 C 债券不断变化的交易价格 D 债券的嵌入式期权条款、债券的税收待遇
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下列关于风险定义的说法，正确的有（ ）。
A 风险是结果的不确定性 B 风险是结果对期望的偏离 C 风险是收益的波动性 D 风险是损失发生的可能性
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下列属于证券交易所特征的有 （ ）。
A 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 B 实行公开、公平、公正的原则 C 通过公开竞价的方式决定交易价格 D 有固定的交易场所和交易时间
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基金投资收益具体包括（ ）
A 手续费返还 B 股利收益 C 衍生工具收益 D ETF替代损益
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关于我国证券投资基金的发展状况下列说法正确的有（ ）。
A 2022年5月，中国证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》 B 修订后的《证券投资基金法》于2012年12月实施 C 2000年中国证监会发布《开放式证券投资基金试点办法》 D 2015年7月，内地与香港开启基金互认
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下列属于证券服务机构的有（ ）。
A 律师事务所 B 信息技术系统服务机构 C 资产评估机构 D 会计师事务所
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政府发行债券所筹集资金的用途包括（ ）
A 弥补财政赤字 B 协调财政资金短期周转 C 收购上市公司股权 D 兴建政府投资的大型基础性的建设项目
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中证中小投资者服务中心的维权服务主要包括（ ）
A 支持诉讼 B 股东诉讼 C 管理和公布市场信息 D 证券特别代表人诉讼
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下列关于证券公司估值管理的相关说法，正确的（ ）。
A 这一市场风险计量方法建立在全面公估值的基础之上 B 当按市场价格计值存在困难时，可以按照数理模型确定的价值计值 C 对存在活跃市场的金融工具，采用盯市法确定市场价格 D 全面估值过程就是风险因子的映射过程
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下列可以跨市场转托管的债券有（ ）。
A 证券公司次级债 B 公司债 C 国债 D 企业债
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