2022年8月证券从业资格《金融市场基础知识》真题精选1

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在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取（），对证券市场进行监管。

A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 自律手段

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下列关于债券对话报价的说法，正确的是（）。

A 对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式 B 对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价 C 对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价 D 对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价

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以下关于证券公司非公开发行公司债券的要求,正确的是（）。

A 可以采用广告方式 B 可以向非专业投资者发行 C 每次发行对象不得超过100人 D 只能向专业投资者发行

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单选

下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A 只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务 B 沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易 C 沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的 D 沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

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影响利率期限结构形状的因素有（）。 Ⅰ.收益率曲线曲度变化 Ⅱ.对未来利率变动方向的预期 Ⅲ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅳ.市场效率低下或者资金从长

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（）。 Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 Ⅱ.最近三年

A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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公司声誉风险管理方法包括（）。 l.事前识别与评估 ll.现金流量分析 III.制定应急机制 IV.IT技术应用

A l、Ⅲ B l、Ⅲ、IV C l、ll、IV D ll、Ⅲ、IV

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证券公司自营业务投资范围包括（）。 Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.央行票据 Ⅳ.短期融资券

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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关于股票的收益，下列说法中正确的有（）。 I.收益性是股票的基本特征之一 II.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利

A I、II、III B I、II、III、IV C II、IV D I、III、IV

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现代信用风险分析的构成要素包括（）。 l.违约概率 II.违约损失率 III.违约时的风险暴露 IV.违约时间

A I、III B I、II C I、II、III D I、II、IV

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