2022年7月证券从业资格《金融市场基础知识》真题精选

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下列各项关于证券公司各类风险界定的说法，正确的是（）。

A 巴塞尔委员会认为，战略风险是由于不利的经营决策，或决策执行不当,而对收益或资本造成影响的风险 B 系统性风险通常具有外生性、关联性、复杂性、突发性、传染性等特征 C 声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构对证券公司的公开负面评价的风险 D 法律风险属于市场风险的范畴

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下列关于地方政府专项债券的说法错误的是（）。

A 专项债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府 B 专项债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管 C 各地7年和10年期地方政府专项债券合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模思维30% D 各地可以在专项债券承销商中择优选择主承销商，主承销商为专项债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务

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不可以跨市场转托管的债券包括（）。

A 国债 B 地方债 C 公司债 D 企业债

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全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

A 创新层和成长层 B 创新层和基础层 C 成长层和基础层 D 创业层和成长层

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对某公司的司法性事件及监管调查会引发（）。

A 系统性风险 B 战略风险 C 声誉风险 D 操作风险

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可以跨市场转托管的债券包括（） I国债 II地方债 Ⅲ公司债 IV企业债

A II、III、IV B II、III C I、II、IV D I、IV

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下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。 Ⅰ世界上第一个投资基金诞生于美国 Ⅱ世界上第一个封闭式投资基金名叫“团结就是力量” Ⅲ19世纪90年代初，美国

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中“2”指的是中国证监会发布的（）。 I《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 II《科创板上市公

A II、III B I、II C I、IV D III、IV

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中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当（） I确定经营计划和业务规模 II确定自营投资规模限额 II开展重大创新业务 IV承

A I、II、III、IV B I、II C II、III D I、III、IV

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下列关于债券市场转托管的条件的说法,正确的有（）。 ①目前除了国债和企业债可以跨市场转托管,其他债券品种都不能跨市场托管 ②转托管的完成时间最短的当天可以完成

A ①②③ B ①③ C ②④ D ①②④

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