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2019年8月证券从业《金融基础知识》真题
单选
按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。 ①资产类期货 ②外汇期货 ③利率期货 ④股权类期货
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。 ①销售匹配义务 ②产品分级义务 ③投资者分类义务 ④风险规避义务
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
个人进行证券投资应当具备的基本条件有（ ）。 ①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定 ②一定的经济实力 ③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识 ④对
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
金融衍生工具的基本特征有（ ）。 ①跨期性 ②杠杆性 ③联动性 ④高风险性
A ①②④ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
指数基金的说法正确的有（ ）。 ①管理费较低 ②交易费较低 ③有效降低非系统性风险 ④力图复制指数表现
A ①②④ B ①③④ C ③④ D ①②③④
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单选
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。 ①都是经济主体筹措资金的手段 ②都是间接融资的手段 ③都是直接融资的手段 ④筹资成本相同
A ①③ B ①③④ C ②④ D ①②④
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单选
私募基金的组织形式有（ ）。 ①公司型 ②法人型 ③合伙型 ④契约型
A ①③④ B ①②④ C ①②③ D ②③④
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单选
上市公司再融资的方式包括（ ）。 ①向原股东配售股份 ②向不特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票
A ①② B ②③ C ①②③ D ①②③④
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单选
债券基金与债券的不同，表现在（ ）。 ①债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测 ②债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用
A ①② B ②③ C ①②③ D ①②③④
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单选
OTC交易的衍生工具是指（ ）交易的衍生工具。 ①不通过集中的交易所 ②实行分散的、一对一 ③通过各种通讯方式 ④实行集中的、一对一
A ①② B ②③ C ①②③ D ①②④
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