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2019年6月证券从业《金融基础知识》真题
单选
下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。
A 组织证券业从业人员水平考试 B 推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益 C 组织开展证券业国际交流与合作 D 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
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单选
证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。
A 1年以上（含1年） B 2年以上（含2年） C 4年以上（含4年） D 5年以上（含5年）
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单选
证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。
A 4 B 5 C 6 D 7
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在银行间债券市场中长期债券信用等级中，（ ）等级意味着在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务。
A C— B C C CC D CCC
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单选
发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。
A 储蓄国债（电子式） B 储蓄国债（凭证式） C 实物国债 D 记账式国债
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单选
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。
A 股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元 B 所筹资金用途符合国家产业政策 C 最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息 D 最近3年没有重大违法违规行为
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单选
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
A 具有满足业务需要的技术系统 B 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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单选
交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。
A 难以判断 B 不变 C 下跌 D 上涨
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在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）为第一优先原则。
A 时间优先 B 价格优先 C 数量优先 D 客户优先
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单选
封闭式基金的固定存续期通常（ ）。
A 无固定期限 B 在5年以上 C 在15年以上 D 在半年以上
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