2019年4月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。

A 纪律处分 B 暂停受理私募基金产品备案申请 C 取消管理人员登记资格 D 列入异常机构公示

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关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）

A 信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分 B 股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案 C 股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理 D 股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

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单选

中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．股权投资基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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相对于证券投资基金,股权投资基金（）

A 参与管理较少 B 期望收益较低 C 投资收益波动性较小 D 流动性较差

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下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。

A 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额 B 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额 C 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额 D 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额

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关于排他性条款，以下表述正确的是（）

A 在排他期内，投资方不得提前终止排他期限 B 排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触 C 在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限 D 在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触

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单选

股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（）

A 主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务 B 主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平 C 主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性 D 主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配

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下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A 制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 B 建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 C 对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施 D 建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

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单选

合格投资者必须具备的要素包括（）。 Ⅰ．具备风险识别能力 Ⅱ．达到规定的资产规模或收入水平 Ⅲ．具备风险承担能力 Ⅳ．具备专业的投资能力

A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选

关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。 Ⅰ．如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任 Ⅱ．公司型基金是独立的企业法人，应缴纳

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ

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